华人金融公司被重罚530万 新西兰反洗钱动真格

9月30日电 据新西兰先驱报中文网报道,9月29日,奥克兰高等法院对一起反洗钱案进行判决。本地一家华人金融公司被罚款529万纽币,公司及其董事被禁止从事金融行业活动。

由于本案的规模和示范效应,业内将新西兰内政部起诉平安金融(集团)公司案视为判例案件。

新西兰内政部起诉的对象除了平安金融,还有其董事和股东Xiaolan Xiao。内政部向奥克兰高等法院起诉称,平安金融违反了新西兰《反洗钱及打击资助恐怖主义法》。

在高等法院,主审法官Kit Toogood认定平安金融的行为已经造成“在多个关键领域大范围触犯法律”,而且已经不能算是孤立或偶发的行为。

根据新西兰的反洗钱法规,赌场和银行等企业必须对客户进行尽责调查,监控转账行为,保留转账记录,并向监管部门报告可疑的行为。这一法规的使用范围,接下来还会扩展到律师和房地产中介等行业。

内政部方面声称,平安金融并未做到以上任何一点的要求。在2014年到2015年初,平安金融共有1588宗转账记录,总金额达到1.054亿纽币。然而,平安金融并未按照规定保留转账记录以及362名顾客的身份信息。

法官Toogood认定,其中173宗转账应该被视作可疑操作并需要上报。在这173宗被盯上的转账中,内政部发现了一系列可疑操作,其中包括在一天内分多次从同一个账号转入或转出款项,以及大笔金额转账等。

判决书显示,平安金融董事Xiaolan Xiao是出生在北京的新西兰公民。Toogood法官表示,被告误导了内政部的调查,并完全不尊重反洗钱法的要求。

平安金融在奥克兰市中心Queen St有办公室,除了老板Xiao之外还有三名工作人员。据称,该公司的市场推广主要靠口口相传,主要的客户是来自中国的移民和留学生。